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    雇主工作简报 2019年第04期  
  

 企业合规管理专题培训讲座暨经验交流会综述

                                                                                                                                       

 

58日,“企业合规管理专题培训讲座暨经验交流会”在京举办。中国企联常务副会长兼理事长、全国企业合规委员会副主席朱宏任出席并致辞。中国贸促会副会长、全国企业合规委员会理事长卢鹏起,国家发改委外资司副司长吴红亮,国务院国资委法规局副局长肖福泉,商务部对外合作司政策处处长曹亚伟,中国贸促会全国企业合规委员会副主席王志乐等分别介绍了相关部委出台合规文件的主要内容及我国企业合规发展现状与趋势。现将讲座主要内容综述如下,供大家参考。

一、朱宏任会长致辞(全文)

当前,国际政治与经济环境变化错综复杂,新一轮科技革命和产业变革尚未实现重大突破,以美国为代表的贸易保护主义、单边主义日渐抬头,全球治理体系与国际经济规则面临深刻调整。面对世界百年未有之大变局,中国政府谋篇布局,坚持把推动制造业高质量发展作为稳增长的重要依托,引导传统产业加快转型升级,积极支持民营经济和中小企业发展,以新发展理念引领新经济常态,推进经济平稳健康可持续发展。随着中国更加开放,“一带一路”倡议的进一步落实,中国经济与世界经济的联系更加紧密,中国已由资本输入国变为资本输出国,中国企业日益融入全球价值链。

全球价值链作为经济全球化的高级形态,标志着经济全球化进入资源深度整合时代。由全球公司率先推动的全球价值链体系,已被越来越多的国家和企业所接受。中国经济高质量可持续发展离不开实体经济的发展,实体经济的发展离不开企业对全球价值链的积极参与和广泛融合。这即需要有技术创新和优质产品服务的支撑,更需要适应全球多元法律、规则和文化的要求。企业合规经营正是应对挑战,融入全球价值链,提升在价值链中地位的保证和基石。

早在2017年5月,在中央全面深化改革领导小组会议上,习近平主席就明确指出加强企业海外经营行为合规制度建设的必要性。2018年8月27日,在推进“一带一路”建设工作5周年座谈会上他进一步强调,企业应规范投资经营行为,合法合规经营,注意保护环境,履行社会责任。在四月底举办的第二届“一带一路”国际合作高峰论坛主旨讲话话中,习近平主席首次提出建立有约束的国际协议履约执行机制,强调对接国际规则、践行落地承诺。这将进一步推动我国企业合规工作的开展。

首先,我们倡导合规经营的目的是为了助力企业更好地融入全球价值链,在实现企业发展的同时,推进中国经济的健康稳定增长。这就要求我们在“合规”这样一种制度环境中,用“合规”这一全球统一的话语体系,根据统一的尺度和标准与世界各国,特别是和跨国公司、全球公司以及那些快速发展的新型经济体对话中、交往。对企业运营有约束的国际协议就是众多标准之一。中国企业的合规将有力展示我们对规则的尊重,体现中国是一个稳定而可信的“负责任大国”,坚定各国对中国改革开放和稳定发展的信心。这与习近平主席的讲话精神高度契合。

其次,履约执行机制的建立,必然进一步完善我国营商环境的市场化、法治化和便利化,从而有效保障包括企业在内的市场主体合法权益。同时,也会促使相关的市场规范从绿色、可持续、公平透明、社会责任等各个方面对企业经营提出新的要求。特别是对知识产权的保护,不仅有利于展示我国保护外企合法权益的决心,更是建设创新型国家、推动高质量发展的内在需要,必然会有更多的规章制度出台。这就要求企业更加关注和注意软实力的建设,包括法治体系、法规体系,以及合规体系的建设,通过全面合规来适应一系列应运而生的新法律、法规要求。

第三,有约束的国际协议,不仅是对中国政府和企业的规范,也是对其他协议签署国政府和企业的规范。参与全球价值链分工的中国企业,特别是在“一带一路”沿线国家运营的企业,由于各国地域与文化的不同,同时在管理企业方面处于不同的阶段,必然导致形形色色的制度、文化和规范要求,使得企业面临多种多样风险和挑战。通过满足合规的各项要求,一方面可以要求相关国家政府和企业尊重和保护中国企业的合法权益,实现自我保护。另一方面,也可在东道国赢得当地政府和民众信任,共同营造有利于中国企业的商业环境。

借此机会,我还愿就企业融入全球价值链并提升地位谈三点看法:

1.企业进入全球价值链必须合规

全球价值链为企业,特别是中小企业提供了机会,但加入全球价值链不仅要求企业要有好的产品和服务,更要求参与企业符合、遵循国际公认的企业行为准则。我们可以将全球价值链形容为一个生态群落。全球公司等大型头部企业犹如热带雨林中的大树,中小微企业犹如围绕大树树荫生长的枝干、灌木和藤草,这样形成一种共生关系。在这种关系中,中小企业和弱势群体可能获得更多的关心。由全球公司主导产业链条的发展方向,衍生出许多可供增值的环节,类似设计、研发、新营销模式、个性化服务等高级生产要素往往是中小企业发挥特长、展示身手的天地,大量中小微企业可以在合作中碰撞出新的想法和火花,发挥“专、精、特、新”优势,形成具体合作机会。但是,如果参与的企业不遵守公认的行为准则,如有害物种对环境的侵入,将会对整体环境造成伤害,被众多参与方拒之门外。比如,联合国全球契约组织的部分大型跨国企业成员,就要求其供应链上的企业必须承诺遵守包含反腐败等内容的十项企业社会责任原则,否则将无法成为其供应商。

2.企业融入全球价值链依靠合规

全球价值链的发展对各国开放程度和深度广度提出了新要求。在这一过程中,公认的企业行为准则,既是保证价值链健康稳定发展的要求,也是全球价值链参与企业减少纠纷、进行合作、创造价值的基石。全球价值链如果没有大家共同认可、支持的规则将难以实施。不遵守这些规则的企业,更易于与其他参与方产生矛盾和冲突,陷入各种问题不断涌现的状态,给企业造成重大损失。遵守规则的企业,则能较为顺畅的与价值链上的参与方沟通,解决出现的问题,集中精力和资源进行价值创造活动,实现企业的可持续发展。企业要长期融入全球价值链,抢得先机、提升收益,除了要具有核心产品、核心技术、核心能力,更要积极参与全球价值链合作和政策对话,进一步明晰全球价值链各参与方相互秉持的观点与自身发展的重点,遵守和执行共同认可的规则。近年来,中国企业在境外开展了大量的并购活动,很多项目的成功,都离不开以合规为基础的可持续发展价值观的建立。比如吉利收购德国奔驰,伊利收购新西兰第二大乳业合作社西路(Westland)。

3.企业主导全球价值链需要合规

创新驱动战略是中国迈向高质量发展阶段的国家战略,也是企业融入全球价值链,迈向价值链高端的必由之路。企业要主动抓住全球价值链和科技与产业变革的新机遇,面向世界科技前沿,努力攻克更多前瞻性、原创性、颠覆性的技术,切实增强原始创新能力。知识产权的数量和质量能够比以往任何时候更加强有力地证明企业的创新能力,并使企业更加便捷地获取客户信任,树立企业品牌,带来广告效应、获取社会资本青睐,赢得更多无形的附加价值。特别是新一代数字技术的迅猛发展,移动互联网的普遍应用,使得创新速度空前加快,知识产权的重要性凸显。推进新技术发展过程中,知识产权保护是推进全球价值链的重要内容,这应是我们坚定支持的一个方向。创造者没得到回报,怎么可能还有资金和能力去继续投入创造,企业怎么能够成长起来,因此,保护最大的受益者就是中国有希望的企业。无论是高新技术企业还是传统领域的企业,无论是大企业还是中小企业,只有重视知识产权保护,依法合规获取知识产权,才能有望在全球价值链中赢取主动,稳步前行,不断提升在全球价值链中的地位。华为的技术实力和合规经营,正是它面对美国政府苛责,仍能获得重多国家5G商业合同的有利保证。

为提升中国企业合规管理水平,助推更多中国企业融入全球价值链并向中高端攀升,全国企业合规委员会应着力开展好三方面工作。

与时俱进,发挥引领作用。我们应该深入研究国内外合规领域新变化、新趋势,专注企业发展需要,展现战略视野,引领中国企业合规管理方向,提供解决问题方案。

脚踏实地,采取实际行动。“为者常成,行者常至”。我们应该开展培训咨询服务,提升企业合规意识,打造企业合规能力;开展专题研讨,切实解决企业实际问题;树立典型榜样,传播优秀实践。

合作共赢,打造新型平台。我们应该继续吸引更多合规利益相关方加入。充分倾听成员企业和相关方声音,更好回应各方诉求。创造开展集体行动有利条件,打造平台化的新型平台组织。

中国企业联合会、中国企业家协会作为伴随改革开放发展起来的全国性企业组织,我们将积极发挥企业与政府间桥梁纽带作用,推动企业以自身全面发展和能力建设为中心,不断提高核心竞争力和可持续发展能力。推动合规成为越来越多中国企业,特别是全球价值链上关联企业的发展理念和自觉行动。助力更多中国企业成长为世界一流企业。

    二、嘉宾讲话

国家发改委外资司副司长吴红亮在讲话中指出,近年来,共建“一带一路”倡议,引领国际合作快速向前发展,中国企业遵循企业主体市场导向,商业运作国际惯例的原则,积极开展对外经济合作,取得了很大的成就。2015年以来,中国境外投资流量保持在全球前三,货物的贸易量、对外工程承包的营业额规模等均居世界首位。境外中资企业资产总额已超过6万亿美元,业务遍布全球主要市场。中国企业在“走出去”过程中坚持依法合规经营,为构建人类命运共同体作出了积极的贡献,但同时必须看到,在复杂多变的国际环境中,国际市场竞争压力增大,中国企业投资经营面临的政治、安全、法律等风险非常突出,其中合规风险必须高度重视且主动防范。加强合规风险管理需要从制度和行为上防范法律和道德方面的风险,抑制外部处罚损失,降低企业内部管理成本,提升品牌价值,也为中国企业顺利成长为国际化的企业保驾护航。国家发改委高度重视企业合规经营问题,主要做了以下四方面工作:一是完善管理制度,引导企业规范化有序发展。二是健全多双边合作机制,营造良好的环境。三是搭建公共服务平台,提供全面的信息资源。四是出台《企业境外合规经营管理指引》,加强对企业合规管理的指导。

吴红亮副司长就《企业境外合规经营管理指引》(以下简称:《指引》)进行了介绍。他强调,《指引》参考国际标准化组织和我国国家标准委的《合规管理体系指南》中有关“合规”范围的界定,在第一章总则中将合规定义为“企业及其员工的经营管理行为符合有关法律法规、国际条约、监管规定、行业准则、商业惯例、道德规范和企业依法制定的章程及规章制度等要求”。第二章强调“境外经营的全流程、全方位合规”,重点针对境外贸易、投资、承包工程和日常经营等四类主要活动强调企业境外经营需要特别注意的合规要求。第三至八章介绍企业经营如何合规,明确了企业境外经营在合规管理架构、合规管理制度、合规管理运营机制,合规风险识别评估与处置、合规评审与改进、合规文化建设等方面的要求。

国务院国资委法规局副局长肖福泉在讲话中指出,近年来,合规管理已经成为我国企业利用国内外资源改革发展的重要的软实力和竞争优势。考虑到近两年中国境外违规案件多发,中共中央、国务院出台《关于规范企业海外经营的若干意见》,专门提出建立健全合规经营制度流程、配备合规经营专职管理人员。国务院国资委主要做了五个方面的工作:一是会议推动,每年中企企业法制工作会议专门推动中央企业合规管理。二是印发文件,2015年印发《法制央企建设的指导意见》明确企业合规经营。三是企业试点,设立五家中央企业合规经营管理试点。四是开展培训,举办“法制大讲堂”全面轮训中央企业和地方国资委干部。五是制定《中央企业合规管理指引(试行)》。五项工作使中央企业建立了较为扎实的法务管理基础,并在此之上推动企业专项合规向全面合规转变。

肖福泉副局长重点就《中央企业合规管理指引(试行)》(以下简称:《央企指引》)的第二至五章的内容进行了解读。《央企指引》引导企业厘清两个困惑:一是指明从“专项合规”向“全面合规”转变;二是明确法务部门牵头负责,监察、审计、内控、风险管理等部门配合协同联动。《央企指引》帮助企业处理好合规管理与法务管理、内部控制和风险管理三个关系。《央企指引》提醒企业把握机构职责、管理重点、运行体系和保障机制等四个关键。《央企指引》指导企业完成起草整体方案、启动宣贯培训、制定实施细则、梳理制度规范、探索流程再造等五个步骤。最后,肖局长提出四点建议:一是全面落实法治建设第一责任人职责;二是高度重视国际化经营的合规风险;三是积极培育具有特色的合规文化;四是不断夯实合规管理的组织基础。

商务部对外合作司政策处处长曹亚伟在讲话中指出,为落实中央全面深化改革领导小组三十五次会议加强企业境外海外行为规范的要求,商务部牵头制定了若干相关文件,其中包括《对外投资备案(核准)报告实施细则(征求意见稿)》(以下简称:《细则》)。《细则》共四个部分二十二条。第一部分主要介绍了背景、基本原则。对外投资备案(核准)报告工作实行分级分类管理。投资主体按照“凡备案(核准)必报告”的原则履行其对外投资报告义务,按规定报告对外投资事前、事中、事后关键环节信息。第二部分为报送的主要内容、频率等。投资主体登陆商务部业务系统统一平台设定的“备案(核准)报告”子模块开展报告。投资主体按照半年报送的要求,报告合规建设、投资障碍等情况。第三部分为对未报送情况的处理。商务主管部门定期开展对外投资抽查工作,发现问题将根据《对外投资合作“双随机一公开”监管工作细则(试行)》的有关规定办理。第四部分附则指出,商务主管部门和有关企业、单位须根据对外投资备案(核准)报告工作的需要及工作量,配备信息审核人员(专职或兼职),并提供必要的经费及办公设备。

全国企业合规委员会副主席王志乐在讲话中指出,“十九大”报告中提出了“培育具有全球竞争力的世界一流企业”。合规管理与合规文化是世界一流企业的重要的软实力。随着单边主义和贸易保护主义的抬头,中国外部环境正在发生变化,现行的国际经贸规则也将发生改变,中国企业面临的合规风险不断加大。美国通过贸易战在全球价值链的上、中、下游强化了对中国企业的制裁,中国企业原有管理体系未能发现和识别新的合规风险,致使一些企业在国外受到严重损失。为此,中国政府应积极倡导企业合规文化,强化企业合股管理指引,培育企业合规经营文化,规范企业海外投资行为。他建议中国企业通过六个步骤建立有效的合规管理体系。一是调查研究,识别重点业务地区、重点业务领域、重点业务部门、重点业务环节合规风险,定期周而复始调研评估。二是健全合规制度,将合规工作从社会责任、环境保护和反腐败等方面扩展到反垄断、反洗钱、反恐怖、融资、知识产权、贸易管制、技术质量、数据保护等方面。三是强化合规职责,建立合规组织架构,如:合规委员会、合规综合管理部门以及各个部门参与的大合规。四是完善合规机制,建立培训沟通、责任考核、举报查处、改进优化等机制。五是推进持续合规,建立合规监控、合规审计、管理层评审与合规改进等效果评审机制。六是形成合规文化,从传统文化、处事习惯、人治因素向合规文化发展。

             


  
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